内控岗位职责19篇

内控岗位职责

更新时间：2023-05-25 12:56:23

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内控岗位职责19篇

　　在社会发展不断提速的今天，我们每个人都可能会接触到岗位职责，制定岗位职责可以有效地防止因职务重叠而发生的工作扯皮现象。那么什么样的岗位职责才是有效的呢？下面是小编为大家整理的内控岗位职责，希望能够帮助到大家。

内控岗位职责1

　　1、内控领导责任岗位

　　内控领导责任岗位包括各属地负责人、各部门负责人、财务负责人和各委员会负责人。

　　①各属地负责人是内控第一领导责任人

　　各属地负责人(包括集团首席执行官、各分公司或子公司总经理、各经营部或办事处经理)是属地管理的一把手，各属地各项业务管理都离不开他的支持和重视。内控涉及的工作是跨部门的工作，跨部门的工作必须由属地负责人或属地负责人审定的流程来协调处理。在现实的日常工作中，跨部门扯皮的工作很多，如果属地负责人没有内控责任岗位意识，那么当内控出现问题时，属地负责人就追究不了哪部门哪岗位的责任(哪环节出现问题)，这必将难于对症下药地根除。所以，当问题出现后，属地负责人必须很清晰地知道哪环节出现问题，并及时对症下药地妥善解决(包括追究责任人)，以免伤害无辜人员的工作感情和积极性。

　　②各委员会负责人是内控第二领导责任人

　　之所以叫“内控”是因为涉及到跨部门工作，涉及到部门利益和个人利益，所以，企业一般的'做法就是成立各种相关的业务委员会或项目小组(以下简称：委员会)，以打破部门壁垒，快速推动管理。这是内控重要环节，各部门应当支持各委员会开展工作。委员会负责人未必要是属地负责人或哪部门负责人，但与业务必须息息相关。

　　③各部门负责人是内控第三领导责任人

　　各项目流程的环节操作人员由于人事管理归属问题，在实际工作中往往会遇到所属部门负责人的干涉，或因某部门负责人在该流程中所扮演的角色只是一个职员职责而碍于面子从而没有积极配合等，使得该项目流程不能顺利执行。所以，各部门负责人应当关注和承担本部门在各项目流程中扮演角色的责任。

　　④财务负责人是保障内控信息正确的领导责任人

　　内控信息，诸如：费用控制、成本消耗、存货结构、应收账款管理、各项奖惩等最终会通过会计的账务反馈出来。所以，为避免因核算、统计口径或形式不同而产生数据上的差异或差错，从而影响各项管理决策，凡涉及内控信息的核算或统计的设计、方法、审核或审批都应该由财务负责人具体负责。

　　2、内控信息反馈岗位

　　内控信息反馈岗位职责应当清晰明了，不要多个岗位做重复的工作，要避免“打杂工”的岗位出现，以免浪费资源和影响各岗位人员之间和谐工作。现实工作中，由于企业内部管理不规范，造成“打杂工”的人员很多，表面上气氛很好，人人热爱企业，而实质上这已严重的违反了“不相容职务相互分离控制”内控原则。

　　内控信息反馈岗位的工作分工仅仅是相对独立的，实质是一个完整的信息核算体系，各岗位的核算信息之间具有勾稽关系的数据必须相吻合。主办会计要具有全面核算的综合素质，确保核算数据真实准确。

　　内控信息反馈岗位的工作分工和岗位设置息息相关，要依实际工作量而定，比如说，有的企业将资金会计分为银行会计和现金会计，将台账会计设置两人等。一般地讲，材料和销售的核算工作应当都有专人负责，因为这涉及到对账问题，对账工作量往往比较大和繁琐，同时也有利于对号入座，树立良好的外部形象。

内控岗位职责2

　　工作职责:

　　1.配合内外部合规检查,对拟上报客户材料进行预审核查;

　　2.管理三项管理系统、配合内部控制与案件防控管理工作;

　　3.传导合规文化,监测新颁布法律法规进行解读并发布;

　　4.按照上级要求及时准确完成报告、报表工作。

　　任职资格:

　　1.正规全日制大学本科以上学历,金融、法学或经济管理类专业;

　　2.3年以上银行工作,1年以上法律合规工作经验;

　　3.具备较强的责任心,熟悉银行法律合规工作。

内控岗位职责3

　　职责描述:

　　1、指导机构及总公司部门建立健全内部控制;

　　2、指导并推动机构及总公司部门内部控制手册的'编制工作;

　　3、组织开展公司内部控制评价工作;

　　4、组织开展相关排查工作;

　　5、牵头与集团稽核之间的沟通协调工作;

　　6、推动并追踪机构及总公司部门对稽核检查发现问题和内部控制缺陷的整改落实;

　　7、协助对系统需求中内控完备性进行评估;

　　8、组织开展相关培训;

　　9、完成领导交办的其他工作。

　　任职要求:

　　1、大学本科及以上学历,金融、保险、法律或相关专业优先。

　　2、具备1年及以上保险行业工作经验,有内控管理相关工作经验优先。

　　3、英语听说读写能力良好,熟练使用windows/word/excel/powerpoint等办公软件。

　　4、工作积极、认真仔细、责任心强,具有一定的统筹协调能力和抗压能力。

内控岗位职责4

　　岗位职责:

　　1、推行全面风险管理,建立健全的'公司全面风险管理制度及流程,编制全面风险管理评估报告,组织开展全面风险管理及内控知识培训及宣导;

　　2、完善内部控制体系,组织并指导下属总公司及各分子公司完成企业内控自评工作。

　　任职要求:

　　1、本科及以上学历,两年以上制造企业风险管理相关工作经验;

　　2、熟悉全面风险管理理论,五部委内部控制基本规范及配套法则;

　　3、具备一定的写作水平和谈判技巧;

　　4、熟悉风险管理相关的流程及推行实务,能独立开展工作。

内控岗位职责5

　　岗位职责:

　　1.制定项目实施计划并按计划落实推进;

　　2.编制项目预算并在实施中进行成本控制;

　　3.明确客户需求,带领团队进行售前支持,提供实施方案,标书等;

　　4.按合同要求提交项目成果并对项目总体工作质量负责;

　　5.与客户沟通,协调回款;

　　6.项目后评价及总结;

　　7.对项目成员进行管理与考核;

　　8.完成部门经理安排的其他工作。

　　任职要求:

　　1.专业:会计审计

　　2.学历:全日制统招本科及以上学历

　　3.行业:有大型国有企业风控管理经验,具备会计师事务所工作经验者优先

　　4.年限:5年及以上工作经验

　　5.熟悉风险管理及内部控制有效性评价的实践工作,熟悉合规工作程序,掌握相关法律、法规、政策、文件;熟悉能源行业风控工作流程者优先;

　　6.能够独立进行风控领域的专项课题研究并形成落地成果,能够带领团队完成项目并出具报告;

　　7.优秀的'表达和沟通能力;

　　8.良好的中英文口语、阅读和写作能力;

　　9.优秀的团队建设能力;

　　10.熟练使用office办公软件;

　　11.具有cpa、cia、cisa资质。

内控岗位职责6

　　职责描述:

　　1.协助专业经理完成招投标管理审计、成本合约管理审计、营销管理审计、运营管理审计工作;

　　2.根据专业经理的安排对公司各部、室及参控股公司的计划完成情况实施检查并记录检查情况、编制检查报告;

　　3.收集房地产开发行业及与公司经营运作的业务板块相关的`法律法规;

　　4.对控股活动内的有效性和效率性进行审计、分析内部控制过程中管理缺陷及漏洞,并提出整改意见,限期整改;

　　任职要求:

　　1.大学本科以上学历,工商管理类或工民建类相关专业;

　　2.一年以上相关工作经验,了解房地产行业背景知识、重要法律法规;

　　3.了解房地产开发流程,物业管理流程

内控岗位职责7

　　工作职责:

　　1.参与设计、并协助集团各职能中心建立或完善各项制度、流程、指引及表单体系;

　　2.按照公司制度、管理流程的规定,对业务部门的管理风险情况进行识别和分析、评估;

　　3.参与公司ERP升级项目中与财务及内控相关的各项工作;

　　4.协助公司IPO合规性工作的实施,具体跟进执行;

　　5.协助财务经理进行预算控制,监督预算执行情况;

　　6.其他领导交办的`工作。

　　任职要求:

　　1.本科及以上,经济类相关专业工作经验。

　　2.2年以上大中型企业内控工作经验。

　　3.有档案管理经验。

　　4.有客户/供应商质量管理经验优先。

　　5.具备内外审计或者控制的相关背景知识,熟悉国家税法、经济法等法律法规,掌握财务、法务基础知识。

　　6.熟悉销售、采购、项目管理、ERP系统等领域的工作流程,预算管理知识。

内控岗位职责8

　　职责描述:

　　1、制定合规内控政策、制度,推动合规内控体系建设;制定内部合规手册并推广使用,负责相关部门合规培训、检查、考核及问责;

　　2、组织推动开展公司内控自评估测试、操作风险项目工作;

　　3、按照年度合规检查计划,按时间节点完成合规检查任务负责监督各项检查发现问题的整改落实

　　4、收集、筛选可能预示存在合规问题的数据、指标及交易;

　　5、其他合规内控管理工作。

　　任职要求:

　　1、熟知普惠、银行、消费金融合规管理(含合规检查与测试、合规咨询与审核等)的.运作方式与基本要求;

　　2、了解普惠、银行、消费金融主要业务相关法律法规与监管要求;

　　3、较强的逻辑思维能力、语言文字表达能力,有上进心,同时具备较好的执行力和沟通团队协作能力;

　　4、大学本科及以上学历,金融或法律专业毕业,有2-3年同业机构合规部门、风险管理部门或法务部门工作经验优先;

　　5.逻辑分析能力强,原则性强,有良好的内控合规意识;

内控岗位职责9

　　工作职责:

　　1、主导公司内部控制体系建设,建立相关的规章制度;

　　2、对公司管理制度、工作流程和经营管理过程中可能出现的风险点进行识别、分析和评估,对完善公司制度和流程提出具体建议;

　　3、进行合规风险管理,组织项目事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查,草拟风险预警提示和风险评估报告;

　　4、组织实施具体审计项目,包括专项审计、常规审计、舞弊审计、经济责任审计、离任或离职审计、招采审计等;

　　5、输出审计报告,提出整改建议。

　　任职要求:

　　1、全日制本科及以上学历,法律、会计、信息、审计等专业;

　　2、具备5年以上企业内部审计从业工作经验;

　　3、具有高度的.职业敏感性和丰富的专项审计经验,能独立完成专项审计项目;

　　4、具备良好的公文写作能力;

　　5、诚实守信,责任意识强,积极进取;有良好的职业操守和沟通协调能力,工作原则性强;

　　6、具备一定的风险分析能力,具有较强的团队协作能力及学习能力。

内控岗位职责10

　　职责描述:

　　1、协助公司内控管理体系的建设和完善;

　　2、负责公司运营管理的'审核、检查和问题整改跟进,含体系、制度等;

　　3、负责公司内部客户投诉的日常管理,包括投诉处理、协调等;

　　4、协助公司卓越绩效模式的推荐;

　　5、协助完成公司管理的优化提升。

　　任职要求:

　　1、本科及以上学历,品质管理、企业管理、审计类专业优先;

　　2、熟练使用办公自动化软件,体系/审计/企业管理工作2年以上工作经验;

　　3、工作认真负责,责任心强,有较强的绩效目标导向意识。

内控岗位职责11

　　职责描述:

　　1.全面负责内控稽核部各项工作,组织制订内控审计部管理制度、工作流程,确保各项工作有序开展;

　　2.根据企业发展战略和内控要求,拟定部门业务规划及年度内控稽核工作计划,并组织实施。

　　3.掌握内部控制要点,支持管理层分析集团及各分子公司业务流程、财务、资产、内控制度建设和管理现状,对比差距,确定控制要点,确定内控检查重点、流程节点。

　　4.支持和配合各部门分子公司起草各项内控制度及标准体系,不断完善内控稽核工作质量及标准体系

　　5.根据确定的业务流程、控制要点、节点,设计内控稽核团队的工作方法、要点、节点;制定工作程序、工作频率和报告模式;

　　6.组织进行专项的稽核工作,对各运营单位的流程执行的稽核,监督和检查工作,评估各运营单位执行公司标准表现

　　7.组织、制定内控培训计划,并组织协调集团各部门、各分子公司实施内控自我评价培训实施各单位的.内部控制自我评价,完成内控自我评价报告。

　　8.结合审计监察工作结果和各单位评价报告,形成分析报告,提出改善建议

　　9.负责内控审计部的团队建设,包括员工培训、绩效考核等,对部门员工及下属部门进行工作指导、监督,确保部门工作顺利开展。

　　任职要求:

　　1.本科及以上学历,英语水平良好,熟练运用办公软件,获得cpa、cics、cia证书的优先

　　2.良好的道德品质,诚实守信;10年内控或内审从业经验,3-5年管理经验,有负责和参与企业内控项目建设经验者优先

　　3.丰富的项目管理能力、较强专业出色报告书写及文字表达能力

内控岗位职责12

　　风险控制部副总经理(内审、内控方向)北京市农业投资有限公司北京市农业投资有限公司负责起草、拟定内部审计制度;

　　负责统筹系统内部审计事项,包括内部审计事项的安排与计划,内部审计台账的设计、建立与监督执行;

　　负责内部审计计划、审计方案、审计报告的编写;

　　负责组织并实施具体的内部审计项目(主要是经济责任审计、内控自评价、投资后评价以及其他专项审计等);

　　负责内部审计整改事项的监督与管理;

　　负责与外部审计机构的`具体沟通与联系;

　　负责组织系统内部审计技能与知识培训;

　　负责内部审计档案的整理与保管;

　　负责向上级单位报送相关审计文件以及与下级审计部门的沟通联系

内控岗位职责13

　　职责描述:

　　1、参与公司重要经营活动,按行政工作流程,开展事前审计、事中审计,发挥内控预警功能。

　　2、上级指示的传达、催办、跟踪、协调;实施各项工作流程的跟踪,督促、落实、督进,优化内部管理,降低经营管理风险。

　　3、参与、协助或执行内审所负责的工作项目,并按要求、作业程序完成内审评价。

　　4、根据经营业态领域所属省市的相关政策、法律法规,结合公司制度,对所属公司、中心(机构)的经济活动及相关财务收支的真实性、合法性、效益性进行内审内核监督,防错纠弊,为公司优化管理提供意见。

　　5、收集、分析审计所需资料,建立完善审计信息系统。

　　6、负责编制、完善、执行、督导公司各项行政制度和归档工作;简历和管理公司的'档案盒资料管理体系。

　　7、宣贯公司内控文化及理念,定期组织内训,不定期组织协调公司职能中心和下属事业中心的内控协调沟通工作,提升团队内控能力。

　　8、完成上级交办的其他工作。

　　任职要求:

　　1、年龄在28-50岁之间;

　　2、大专及以上学历,企业管理、人力资源、法律或工程类相关专业优先;

　　3、3年以上工作经验,有工程建设、环保、房地产行业相关工作经验更佳;

　　4、口头、文字表达能力较强,有工程行业背景优先;

　　5、有较强执行力、性格外向开朗,善于沟通,具备系统性思维。

内控岗位职责14

　　工作职责

　　1、完善内控管理制度,对公司内控风险进行持续监控;

　　2、开展对操作风险的评估、追踪、整改与报告;

　　3、组织内控检查(自查),开展内控案件调查,提出内控缺陷改进建议并进行后续跟进督办;

　　4、梳理、分析、优化、完善公司内控流程;

　　5、撰写各类内控报告及相关材料;

　　6、部室交办的其他工作。

　　任职资格

　　1、大学本科及以上;

　　2、有一定工作经验者优先;

　　3、具备法律、保险、财务、金融、审计、医学、信息技术等专业知识及资格或系统内相关工作岗位经验者优先。

内控岗位职责15

　　岗位职责:

　　1、组织协调公司内部控制制度的建立,并负责维护与更新;

　　2、组织并协助公司属下各组织开展内控工作回顾、内部控制自我评价与检讨,汇总、分析并形成内部控制自我评价报告,提出改进建议,并持续跟进;

　　3、负责内部控制自我评估工作的'持续优化与完善,建立并更新相关制度/流程及底稿类文件;

　　4、负责为公司各组织提供内部控制方面的咨询与服务,组织相关培训,收集各类基础信息,并做好分类、归档工作;

　　5、上级领导或上级部门交办的临时性工作任务。

　　任职要求:

　　1、本科及以上学历,经济或管理类专业;

　　2、具有三年以上内部控制、风险管理、审计、咨询或财务管理相关工作经验,持有cia、ccsa、cics等国际专业证书或者国内专业相关的初级或以上职称优先考虑;

　　3、具备较强的综合分析能力、组织与执行能力、文字处理能力和团队协作能力。

内控岗位职责16

　　职责描述:

　　1.负责对快消、房地产、金融变化趋势进行跟踪、分析,识别外部政策、商业模式、消费者等因素对企业产生的风险与机会;

　　2.负责建立、维护内控与风险管理手册;

　　3.负责开展风险识别与评估工作,建立、维护风险事件库;

　　4.负责建立、维护危机事件库,对危机事件风险源进行梳理与整治;

　　5.根据企业风险评估结果,开展专项风险治理工作;

　　6.负责开展内部控制评价工作,并出具内控评价报告;

　　7.负责风险管理文化宣传,开展风险管理培训;

　　8.协助部门开展其他领域的风险管理工作。

　　任职要求:

　　1.大学本科及以上学历,具有法律、企业管理、风险管理、内控等专业背景;

　　2.具备3年以上管理咨询或企业内部控制、流程管理的工作经验;

　　3.熟练掌握企业流程优化、风险管理与内部控制等知识;

　　4.具有较强的'独立解决问题能力、综合组织协调能力和全局意识,能够指导他人完成复杂的风险管理、内控建设与评价任务;

　　5.较强的逻辑思维以及文字处理能力,熟练使用办公软件操作。

内控岗位职责17

　　职位描述:

　　1、协助部门负责人根据公司战略、经营方针建立和完善公司内控体系;

　　2、通过内控项目评价公司内部控制的效果和效率,促进公司内控体系的`建立健全;

　　3、与业务部门保持及时良好沟通、参与业务流程设计,从内控角度给予建议;

　　4、参与公司重要经营活动,开展事前审计、事中审计,发挥内控预警功能

　　职位要求:

　　1、本科或以上学历;

　　2、5年以上相关工作经验,包括四大内控咨询或企业内控工作经验。有互联网行业的相关经验优先。职位描述:

　　1、协助部门负责人根据公司战略、经营方针建立和完善公司内控体系;

　　2、通过内控项目评价公司内部控制的效果和效率,促进公司内控体系的建立健全;

　　3、与业务部门保持及时良好沟通、参与业务流程设计,从内控角度给予建议;

　　4、参与公司重要经营活动,开展事前审计、事中审计,发挥内控预警功能

　　职位要求:

　　1、本科或以上学历;

　　2、5年以上相关工作经验,包括四大内控咨询或企业内控工作经验。有互联网行业的相关经验优先。

内控岗位职责18

　　主要职责

　　1.统筹开展集团全面风险管理工作,组织推进集团风险防控工作;

　　2.负责建立健全集团全面风险管理与内部控制体系建设方案和工作制度;

　　3.负责定期辨识评估集团重大风险,推动各单位定期查找影响集团战略和经营的风险因素,明确风险管理责任主体,制订应对方案,并对应对方案的落实情况进行跟踪。

　　4.建立关键风险指标,监控各单位集团重大风险状况;持续监控内外部环境变化,及时发布重大风险预警;

　　5.统筹公司总部和各下属单位风险管理体系并开展检查评价工作,发现问题并推动整改;

　　6.负责组织编制公司全面风险管理报告及内部控制评价报告。

　　职位要求:

　　1、统招本科及以上学历

　　2、5年以上全面集团型企业或者金融等传统金融机构全面风险管理工作经验,或者内控方向;

　　3、能熟练运用各种风险识别、风险计量和风险控制工具,结合业务实际规避和防范风险。

内控岗位职责19

　　岗位职责

　　1、执行公司内控制度，稽核存货业务增减的真实性；

　　2、根据财务部数据与仓库台账稽查存货保管的安全性和完整性

　　3、重点参与存货的.清查盘点工作，分别处理盘盈、盘亏的公司资产；

　　任职资格

　　1、年龄25-45岁，2年以上工作经验；

　　2、中专以上学历，会计相关专业，具备会计从业资格；

　　3、原则性强，有良好的职业道德。

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