证券营业部岗位职责

证券营业部岗位职责

更新时间：2024-09-28 02:34:07

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证券营业部岗位职责

　　随着社会一步步向前发展，岗位职责使用的频率越来越高，岗位职责是指工作者具体工作的内容、所负的责任，及达到上级要求的标准，完成上级交付的任务。制定岗位职责需要注意哪些问题呢？下面是小编整理的证券营业部岗位职责，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。

证券营业部岗位职责1

　　职责描述：

　　1、开发客户；销售金融产品和服务；

　　2、向客户提供投资咨询服务和资产配置建议；

　　3、做好营业部分配存量客户的服务；

　　4、向客户介绍与证券交易有关的'法律、法规、监管部门各种规定、自律规则及公司有有关的规章制度。

　　任职要求：

　　1、本科以上学历，2年经上工作经验；

　　2、通过证券从业资格考试，在入职后6个月内取得基金从业资格；立志从业但暂未取得资格者，公司将提供专业辅导和培训；

　　3、具备一定客户资源或具有证券、银行、保险、基金等金融营销经验者优先。

　　4、热爱证券行业，品德端正，无不良诚信记录，具有良好敬业精神和职业道德，认同公司文化。

证券营业部岗位职责2

　　职责描述：

　　1、通过开发大客户、中小企业客户拓展团险渠道业务，推动团险职团销售；

　　2、参与制定并负责执行营业部发展规划、业务计划，确保完成团队的任务目标；

　　3、规划、组织团队销售活动，收集与分析业务信息，维护营业部重点客户；

　　4、负责团队的日常管理、培训、激励等；

　　5、销售资源和销售费用的合理调配和使用；

　　6、负责营业部新人的培育与养成；

　　任职要求：

　　1、年龄在50周岁以下，身体健康；

　　2、三年以上团体保险业务销售、管理工作经验；

　　3、有较强的计划、组织、协调及市场策划、开拓能力；

　　4、具备一定的当地市场客户资源及人脉关系；

　　5、有一定的`业务管理经验，能够对销售团队的成员进行有效指导；

证券营业部岗位职责3

　　岗位职责：

　　1、根据分公司，并确保有效的在团队范围内执行；

　　2、完成公司制定的销售计划，达成团队业绩；

　　3、负责本团队人员的辅导与管理；

　　4、负责管理本团队的业务活动，并提供专业的`辅导与训练；

　　5、根据一线工作销售人员的反馈，向公司上层提出优化建议；

　　6、完成工作报告及相关的业务汇报工作。

　　任职资格：

　　1、专科或以上学历，营销、管理、金融等专业优先考虑；

　　2、五年以上工作经验，有银行、保险、信托、证券及第三方理财产品经验、二年以上相关行业管理经验；

　　3、具有优秀的团队管理能力，能带领团队完成销售任务；

　　4、具有敏锐的市场洞察力和准确的客户分析能力，能够有效开发客户资源；

　　5、具备自我约束、激励并勇于承担、完成目标责任的能力，能在一定的压力下胜任工作；

　　6、强烈的时间观念和服务意识，灵活熟练的谈判技巧；

　　7、强有力的自律和自我驱动力，具有高度的团队合作精神和高度的工作热情。

证券营业部岗位职责4

　　工作职责:

　　业务权限管理(全部)

　　①针对业务系统权限配置的相关事前verify和事后监控; ②针对重要业务系统不正当使用的相关审计和处理; ③信息安全相关的日常文档管理。

　　自贸区支行业务支持(部分)

　　①自贸区分账核算体系业务相关当局报表审核和发送(FTZMIS); ②银企对账相关客户联络和进度管理; ③支行内部日常运营相关。

　　其他操作风险相关管理(部分)

　　①关键风险指标监测:业务量统计分析、人均加班时间统计分析; ②RMB Cashflow报表制作和监测

　　③实施行内月次检查项目

　　④其他业务推进支持

　　工作要求:

　　大专及以上学历;

　　能够熟悉运用各类办公软件;

　　良好的'沟通协作能力;

　　基础外语阅读能力(日语或英语);

　　工作细心,责任心强,学习能力强。

　　有志于从事银行业操作风险管理及业务操作企划的候选人

证券营业部岗位职责5

　　岗位职责:

　　1、负责完成本辖区所辖证券IB营业部IB业务对接、宣传、服务、关系维护等相关工作;协调处理推动过程中存在的问题,完成全年目标值得达成。

　　2、协助和督导证券IB营业部合规开展中间介绍业务,不得出现违规事件发生。

　　3、根据总部及分支机构业务发展要求,定期组织证券IB营业部开展对内对外业务培训工作。

　　4、协调处理所辖IB营业部客户投诉及突发性事件,做好应急预案的.处理。

　　任职资格:

　　1、硕士及以上学历,经济、金融等相关专业优先;有丰富的相关工作经验者,学历可放宽至本科;

　　2、具有期货从业资格及证券从业资格;

　　3、熟悉证券、期货监管法规,熟悉中间介绍业务监管要求。了解期货公司各项业务运作机制、内部控制流程。有较强的学习能力、沟通协调能力、数据处理及书面表达能力;

　　4、责任心强,有耐心,工作细致、严谨;

　　5、服从经发管委、分支机构安排的其他工作。

证券营业部岗位职责6

　　职责描述：

　　1、根据公司的战略和销售计划，形成相应的销售策略，并确保在城市范围内有效的执行；

　　2、负责带领团队销售公司制定的.财富管理产品，开发拓展财富管理客户；

　　3、负责带领团队向客户提供专业理财规划与投资建议，完成团队销售业务指标；

　　4、负责管理本团队人员的业务活动，组织实施团队人员的招募与甄选、辅导与培训、督导与考核等工作。

　　任职要求：

　　1、本科或以上学历，营销、管理、金融等专业优先考虑；

　　2、6年以上金融从业经验，有至少带过20人以上团队的工作经验；具有优秀的团队管理能力，能带领团队完成销售任务；

　　3、金融背景知识丰富，有银行个人理财产品营销经验者及高端客户资源者优先考虑；

　　4、具有良好的客户沟通、人际交往及维系客户关系的能力；

　　5、具备自我约束、激励并勇于承担、完成目标责任的能力，能在一定的压力下胜任工作；

　　6、有广泛的社会关系网络和客户人脉资源，具有开发大客户经验者优先；

　　7、诚实守信，为人谦虚、勤奋努力，具有高度的团队合作精神和高度的工作热情。

证券营业部岗位职责7

　　1、根据公司经纪业务发展规划，制定营业部业务发展策略和经营计划并组织实施，完成公司下达的年度经营目标；

　　2、结合当地的实际情况，制订和组织落实本营业部客户发展和服务的策略，提升营业部的综合竞争力和市场份额；

　　3、拓展与维护各类渠道资源，推动机构与个人客户综合性金融理财、投融资服务等创新业务的开展，完成金融产品销售，服务产品推广等任务；

　　4、贯彻落实公司各项规章制度，加强内部管理，确保营业部合规经营，降低和防范经营风险；

　　5、保持与所在地区证券监管部门及其它相关管理部门的`协调沟通，为公司争取良好的经营环境。

证券营业部岗位职责8

　　一、日常管理

　　1、负责营业部中后台工作的管理、汇总、协调，并及时上报省分归口管理部门

　　2、负责所辖各岗位的工作跟进，营业部日常工作沟通协调、例会组织等

　　3、负责营业部各类业绩报表的制定、上报

　　4、整体负责营业部的人事、行政相关的日常工作，建立台账

　　二、标准化管理

　　1、负责营业部销售行为、服务行为、VI的标准化执行

　　2、负责营业部进件流程各节点的'标准化管控

　　3、负责营业部员工日常行为规范管理（考勤、着装、纪律等）

　　三、销售业务支持

　　1、关注、收集销售业务中存在的问题，及时汇报反馈上级，并协同解决

　　2、负责公司内各类线上端业务推送跟进协调及信息反馈工作

　　四、金融资信管理

　　1、指导、监督营业部的金融资信工作，建立、维护业务台账、日志等

　　2、负责所有客户档案的管理（整理、建档、保管等）

　　五、风险管理

　　1、建立与维护车辆评估管理台账，跟踪、监督所有车辆评估工作规范执行情况

　　2、监督营业部车辆GPS管控工作执行，持续降低GPS异常情况。

　　六、团队建设

　　1、负责组织员工团建，打造团队积极向上的内部氛围

　　2、负责营业部的日常培训工作

　　3、负责所辖岗位人员的绩效制定、考核评估、日常沟通跟进，改进提升

证券营业部岗位职责9

　　一、工作内容

　　1、负责市场开发工作；

　　2、负责向客户推介公司的各项产品；

　　3、根据公司分级分类服务流程和规范，负责个人各下客户的服务工作；

　　4、负责个人名下客户的信息维护；

　　5、积极参加公司和营业部组织的`各项营销活动，服从管理和工作分配；

　　6、完成公司及营业部交办的其他工作。

　　二、我们希望你是什么样的人？

　　1、大专及以上学历，专业不限；

　　2、年龄40岁以下；

　　3、取得证券从业资格证书（或积极备考中）

　　4、热爱市场开发和客户服务工作，热情大方，善于沟通

证券营业部岗位职责10

　　岗位职责：

　　1、绩效管理：负责管理团队，制定有效的业务计划，完成团队及个人业务指标，并通过督促与指导，不断提高团队业缋水平。

　　2、渠道开发：带领团队拓展渠道，维护与合作渠道、客户的关系。

　　3、团队建设与管理：寻找、吸引优秀人才，组建个贷队伍，并通过培训、目标及活动量管理等有效手段提升个贷客户经理的产能和服务水平、保持团队业务稳健发展。个贷团队长要定期召开早会（夕会）、周例会，检查和辅导个贷客户经理月度行事历、工作日志等的使用。

　　4、合法合规：建立团队内部有效的内控、监督方法，并有效执行；防范个贷客户经理道德风险，杜绝弄虚作假行为出现，提高个贷客户经理的'诚信度。

　　任职资格：

　　1、大专及以上学历。

　　2、3年以上信贷业务经验或团队管理经验。

　　3、优秀的团队菅理能力和市场开拓能力，较强的风险识别和解决问题能力。

　　4、从业历史记录佳，经办的贷款质量良好

证券营业部岗位职责11

　　岗位职责：

　　1、负责团队的筹建（人员招募、绩效考核、培训、日常工作辅导和监管）；

　　2、根据公司销售计划，组织策划业务拓展活动和激励方案，有效促进业绩持续稳定增长；

　　3、负责带领团队通过有效获客手段，合规展业，开发并维护中高端客户，帮助客户制订全方位财富配置方案。

　　任职要求：

　　1、全日制本科以上学历，金融、财会、管理、法律等相关专业优先；

　　2、年龄35岁以下优先；

　　3、6年以上银行理财、券商投资、信托公司、知名独立理财机构等金融营销团队管理经验；

　　4、持有基金从业资格证书，具有CFA、CFP、AFP、司法考试、注册会计师等资格证书者优先。

证券营业部岗位职责12

　　岗位职责：

　　团队建设与管理：按照分公司团队规模要求及招聘需求，通过公司和个人资源，完成团队组建，并定期对团队成员进行专业知识及业务能力的培训；

　　市场开拓与管理：负责个人客户、机构客户及渠道的开拓、维护工作；

　　营销管理：协助分公司总经理制定团队销售策略并有效执行，通过公司组织的产说会、理财沙龙等营销活动，提升客户转化率；

　　目标达成：持续跟踪团队成员日常工作进度及服务客户情况，通过业务督导，领导团队成员达成团队业绩目标并完成个人业绩目标。

　　任职资格：

　　金融、经济、市场、营销、管理等专业本科及以上学历，优秀者可适当放宽；

　　8年以上金融领域工作经验，5年以上销售管理经验，2年以上同职位管理经验，至少带过10人以上团队；

　　具有丰富的金融专业知识，了解投资理财市场的发展，对基金行业有自己独到的认识与思考；

　　具有良好的'沟通能力、团队领导能力，能够承受一定的工作压力；

　　有银行、证券公司、信托公司工作经验者优先考虑；

　　具有丰富的高端客户资源，有广泛的人脉资源者优先考虑。

证券营业部岗位职责13

　　岗位职责：

　　1、制定营业部经营目标和计划，并落实具体的市场开发计划和方案，完成既定经营指标；

　　2、负责部门人员的`招募与甄选、辅导与管理；

　　3、负责期货营业部日常工作以及客户营销和维护工作；

　　4、配合公司战略规划，做好辖区各项目标工作；

　　5、负责营业部监管落实，合规管理，负责协调当地的监督管理机构；

　　6、主持制定并完善内部管理制度，做好日常和年度考核工作；

　　7、管理团队建设，指导下属开展营销创新模式；8、领导交办的其他工作。

　　任职要求：

　　1、本科及以上学历，专业不限，经济、金融、市场营销类相关专业优先；

　　2、具有期货从业资格证书；

　　3、从事期货/银行等金融行业7年以上经验，其中3年以上部门管理经验；

　　4、诚实守信、具备良好的职业操守，良好沟通协调能力，具备团队建设和管理经验；

　　5、具有良好社会关系和客户资源者优先。

证券营业部岗位职责14

　　1、完成分支机构负责人布置的各项工作任务,努力完成团队或个人的各项考核指标。

　　2、参与各类市场营销和客户服务活动,开发和积累客户数量和客户资产。

　　3、向客户介绍公司和期货市场的基本情况;介绍相关的'法律、行政法规、证监会规定、自律规则和公司的有关规定;介绍期货投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程。

　　4、向客户传递由公司统一提供的研究报告及与期货、综合理财有关的信息。

　　5、传递由公司统一提供的基金等金融产品宣传推介材料及有关信息,介绍金融产品购买流程。

　　6、向客户介绍和推广各类创新业务。

　　7、做好日常工作的过程管理,参加公司各层级组织的各类业务培训。

　　8、法律、行政法规和证监会规定的可以从事的其他活动。

证券营业部岗位职责15

　　职位描述：

　　1、根据公司的战略和销售计划，形成相应的经营策略，并根据分公司实际状况，为公司重大营销决策提供建议和支持；

　　2、根据公司的战略规划，确保各项指标有效地在分公司内执行，保质保量完成公司制定的销售计划，达成分公司业绩；

　　3、负责管理公司经理团队的业务活动，并提供专业的辅导与训练；协调、管理分公司团队间的良性竞争；

　　4、完成工作报告及相关的业务汇报工作；

　　5、定期、准确向高层提供有关销售情况、费用控制、应收账款等反映分公司经营现状的信息，为公司重大决策提供信息支持；

　　6、定期收集相关行业政策、竞争对手信息、客户信息等，分析市场发展趋势，为公司重大决策提供信息支持；

　　7、管理和领导分公司团队建设，提升分公司各团队成员的综合素质和专业水平。

　　任职要求：

　　1、本科以上学历，营销、管理、金融等专业优先考虑；

　　2、8年以上金融行业工作背景，至少3年的团队管理经验，至少带过20人以上团队工作经验，具有长期维护金融大客户经验者优先；

　　3、熟悉各类理财产品，对各类投资市场有深刻理解，具有敏锐的市场洞察力和准确的'业务分析能力，能够对城市客户资源进行定位并制定开展有效地战略计划；

　　4、为人诚实守信，具有高度的团队合作精神和工作热情；5、有较强的沟通能力和团队协调能力；

　　6、具有优秀的计划、组织、领导和控制能力，善于沟通和演讲，逻辑性强。

证券营业部岗位职责16

　　岗位职责：

　　（一）遵纪守法，严格遵守公司各项规章制度；

　　（二）积极拓展市场，开发和积累客户，树立和维护公司品牌形象；

　　（三）维护良好客户关系，做好客户服务工作，协助客户做好方案设计、材料准备、流程对接等事宜；

　　（四）达成本办法规定的各项考核指标；

　　（五）积极参加公司和营业部组织的`各项活动，勤于学习，不断提升专业技能；积极和团队成员合作，共同维护和谐的团队文化；

　　（六）辅导和培训新人；

　　（七）完成公司交办的其他各项工作。

　　岗位要求：

　　（一）年龄在24到45周岁，身体健康、品行端正；

　　（二）全日制本科及以上学历；

　　（三）具有保险、经济、金融、财会等专业知识，具备较强的语言表达、沟通协调和市场开拓能力；

　　（四）公司规定的其他条件；

　　（五）特别优秀者可适当放宽上述条件限制。

　　薪酬构成：基本薪酬+绩效提奖+其他福利+管理津贴

证券营业部岗位职责17

　　岗位职责:

　　1、负责证券承销与发行、资产管理、与证券交易相关的财务顾问等业务,包括但不限于IPO、并购与重组、新三板挂牌、区域股权市场、资产证券化、中小企业私募债、企业债等券商投融资创新业务;

　　2、拓展与维护投资机构、银行、信托等创新业务渠道、从而拓展创新业务合作项目;

　　3、及时了解、掌握行业创新业务动向和专业知识,协助营业部组织相关的'业务培训与支持工作。

　　4、在法律法规允许范围内,根据企业需求创新各类型业务,达成考核业绩目标;

　　任职要求:

　　1、本科(含)以上学历,3年以上金融行业从业经验,1年以上创新业务工作经验;

　　2、具有银行、政府平台公司、上市公司、私募机构、新三板潜在挂牌企业等客户资源,并能有效维系客户关系,持续开发业务资源;

　　3、具有证券从业资格,掌握丰富的投资银行、资产管理等方面的金融知识;

　　4、积极进取,表达力强,具备良好的沟通、协调等业务攻关能力。

　　岗位待遇:

　　1、签订正式劳动合同,享受五险一金;

　　2、薪资构成:岗位工资+创收奖励+产品奖励+专项奖励+绩效奖励+福利;

　　3、拥有证券管理、证券营销、证券分析等多重发展机会; 4、公平合理的晋升制度,为个人发展提供广阔空间。

证券营业部岗位职责18

　　1、根据分行财务会计部的各项要求，组织营业部会计结算工作；

　　2、认真贯彻执行国家有关法律法规和总分行制定的有关制度，保证营业部各项会计活动、业务处理合法、合规；

　　3、负责营业部A级授权，负责200万元—1000万元大额资金支付的审批；

　　4、负责解决日常工作中重要、特殊、疑难问题和相关业务投诉的.处理；

　　5、根据风险控制要求，科学合理地实行营业部劳动组合，做到营业部柜员办理业务对公、对私业务相互制约、相互协调；

　　6、负责保管营业部业务公章，严格控制印章使用范围；

　　7、负责对营业部会计柜、现金柜的日常管理和监督；

　　8、负责对营业部会计柜、现金柜人员的工作考核，组织学习和技能培训；

　　9、负责保管网点印章保管使用登记簿、重要物品交接登记簿、结算机具登记簿、人员变动交接登记簿、柜员卡登记簿；

　　10、负责网点人员变动交接时监交工作；

　　11、负责各类特殊业务的审核；

　　12、负责保管同业存款协议；

　　13、负责制订各岗位人员轮岗计划，安排加班人员调休计划；

　　14、负责网点柜员卡的申领、下发工作，负责各柜员备用物品的保管；

　　15、领导交办的其他工作，有权拒绝办理违背会计制度的工作，并有权直接向分行财会部、行领导汇报。

证券营业部岗位职责19

　　证券公司营业部总经理工作地:平顶山、桂林——老营业部

　　深圳、扬州、广州、宁波、慈城、鄞州

　　薪资面议

　　考核要求:可以是传统经纪业务,也可开展机构业务

　　券商背景(营业部营销总监、副总/总、分公司业务部门总)、资管均可(个别券商可能不会选择银行背景的,见谅)。

　　工作地:平顶山、桂林——老营业部

　　深圳、扬州、广州、宁波、慈城、鄞州

　　薪资面议

　　考核要求:可以是传统经纪业务,也可开展机构业务

　　券商背景(营业部营销总监、副总/总、分公司业务部门总)、资管均可(个别券商可能不会选择银行背景的,见谅)。

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