内部控制岗位职责（通用21篇）

内部控制岗位职责

更新时间：2024-08-31 13:50:14

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内部控制岗位职责（通用21篇）

　　随着社会不断地进步，很多地方都会使用到岗位职责，岗位职责可以明确每个人工作职责是什么内容，该承担什么样的工作、担当什么样的责任、如何更好的去做、什么是不该做的等等。那么相关的岗位职责到底是怎么制定的呢？下面是小编收集整理的内部控制岗位职责，欢迎阅读与收藏。

　　内部控制岗位职责 1

　　1、每日登记现金日记账和银行存款日记账；

　　2、管理公司各银行帐户，负责银行结算业务，按时准确核对各类银行帐务；

　　3、负责各项按相关规定审核批准的费用报销，能认真审查各种报销或支出的原始凭证，并完成转账；

　　4、负责发放员工工资、奖金以及各项补贴等工作；

　　5、填制、收集并核对资金日报、周报、及月报；

　　6、增值税专用发票月度认证及统计表填制；

　　7、整理、裁剪、黏贴流程单、发票附件等原始。

　　内部控制岗位职责 2

　　1、寻找到的投标项目，按业主要求时间和指定地点购买有关招标项目简介、投标资格要求、标书制作要求的信息资料；

　　2、投标文件的制作及标书中涉及到的.相应工作；

　　3、负责投标文件的编制、整体投标文件的排版、打印、复印、装订等工作，并按规定如期完成标书制作；

　　4、负责与项目负责人、公司相关部门积极协调投标文件编制过程中的问题，确保投标文件按时投递；

　　5、在规定的时间和地点递交标书；

　　6、在规定的时间和地点开标；

　　7、回答标书评委会的相关问题，或补充相关资料；

　　8、等待开标结果；

　　内部控制岗位职责 3

　　1）办理现金、支付宝、微信、银行对内及对外结算业务；

　　2）保管财务专用章，部分银行结算印鉴，保管空白支票和收据；

　　3）日清月结登记现金、银行存款、支付宝日记账；

　　4）及时合理理财，提高资金的.使用效益；

　　5）月末对账，确保日记账账实相符、应收款账账相符；

　　6）汇总月度各部门的资金预算数据，按周完成资金流量表的编制，完成资金调配；

　　7）核对平台对账单，开具发票及相关业务，月末核对开票明细等；

　　8）其他领导安排事务。

　　内部控制岗位职责 4

　　协助经理负责公司财务管理制度、会计制度和相关的财务规章制度及管理办法，并监督执行情况。

　　根据上年度公司发展，配合经理指定财务计划，为企业高层领导提供经济预测和经营决策的依据。

　　现金及银行收付处理，制作记账凭证，银行对账，单据审核，开具与保管发票。

　　负责编制及组织实施财务预算报告，月、季、年度财务报表。

　　负责公司全面的`资金调配，成本核算、会计核算和分析工作。

　　负责公司纳税申报等工作。

　　公司领导交办的其他日常事务性工作。

　　内部控制岗位职责 5

　　1、整理开票数据，定期准时正确开具发票；

　　2、每周负责整理日常报销单据，及时审核后按照规定日期做好网银付款和系统录入；

　　3、根据AP付款申请每周定期安排网银支付和系统录入；

　　4、根据公司财务制度和有关管理办法规定，进行各项费用的报销审核；

　　5、负责编制现金凭证、银行凭证，及其他文档的装订；

　　6、上级安排的.其他临时任务。

　　内部控制岗位职责 6

　　1、在CEO的领导下，主持内控部的'日常工作；

　　2、建立健全的内控工作规章制度、内控工作流程；

　　3、拟定年度内控工作计划，确定各类内控事项，报CEO和董事会审批后组织实施；

　　4、组织协调内控过程中和公司下属公司、部门的关系，实施内部各类内控事项，下达内控工作任务，制定经办人和具体实施时间；

　　5、审核内控工作方案，并对内控方案提出指导性意见；

　　6、指导下属的日常工作，督促下属的工作进度，并对下属工作中遇到的关键性问题提出指导性解决意见；

　　7、复核内控工作底稿，最终确定内控工作报告，提出最终内控意见；

　　8、复核本部门费用，并负责提出本部门的采购计划；

　　9、制定部门发展计划并对本部门员工培训、晋级、奖惩、人事调整等方面提出建议；

　　10、负责向公司领导汇报本部门工作，完成公司领导交办的其他工作任务。

　　内部控制岗位职责 7

　　1、根据公司的财务管理制度及其他内部管理制度、公司的具体情况，起草内控规章制度、制定具体的内控工作方案；

　　2、对公司内部监控机制的可靠性、有效性和完整性进行审查和评估；

　　3、对公司组织结构、系统和程序是否恰当进行审查和评估，以确保成果与既定目标一致；

　　4、对用以确保遵守各项规章制度和既定内部政策目标的各项制度进行审查和评估；

　　5、对确保公司资产的安全和完整的制度和相关措施进行审查和评估；

　　6、了解和评估公司经营过程中出现重大风险的可能性，改进风险防范的管理工作；

　　7、必要时，对属于内部控制任务规定范围内的涉及被指控的任何措施行为和渎职的案件进行调查，查明薄弱环节和原因所在；

　　8、按照内控工作计划及内控项目的`特点，制定具体的内控工作方案；

　　9、按照已批准的内控计划和内控工作方案，负责具体内控项目的实施；

　　内部控制岗位职责 8

　　1、取得内控工作证据，编制内控工作底稿；并对取得的内控证据的真实性、完整性负责；

　　2、负责起草内控报告，客观的反映被审计单位或部门的情况，客观公正的给予评价，并提出建设性的建议和处理意见；

　　3、确保内部控制、调查和检查报告的`完整性、及时性、客观性和准确性；

　　4、负责内控资料的立卷、收集、整理归档工作；

　　5、制定个人工作目标和计划，并向部门经理提出改进内部控制工作的建议；

　　6、完成部门经理交办的其他工作任务。

　　内部控制岗位职责 9

　　1、负责财务岗位OA系统的流程，日常收付款、费用、往来对账并录入系统，进销项发票登记；

　　2、操作金立、小牛财务软件，按照进销存系统录入商品、销售、采购、进出库等表单及审批任务；

　　3、税务系统：销项发票开出、每月进销项税额抵扣及报税工作等；办理银行业务，各种变更等；

　　4、财务凭证的整理、归档、保管，月末配合经理做报表预算；

　　5、协助审核业务合同的'财务细则；

　　6、协助领导完成其他工作。

　　内部控制岗位职责 10

　　1、负责建立、完美、优化公司内部控制管理体系和基本制度;

　　2、完成公司层面内控评估，对公司层面和业务层面的内控缺陷举行评价和汇总，形成内控报告，推进敦促各部门对内控缺陷举行整改;

　　3、全面监督检查公司内控管理体系的健全性、合理性、有效性，组织开展内控日常监控、定期评价和排查，有效降低公司运营成本、防范运营风险;

　　4、按照监管层的'内控要求和公司实际需求，开发先进的内控办法，提高内控工作的效率和效果;

　　5、帮助董事会识别与分析企业风险并准时报告;负责制定相关的成本控制、风险规避措施;

　　6、在公司层面、相关部门、岗位开展内控工作培训及宣导;

　　7、与外部审计师对接协作完成内控相关审计或询问工作。

　　内部控制岗位职责 11

　　1、对客户所在行业进行行业背景调查和分析，包括行业发展分析、行业经营模式分析、行业竞争状况分析、行业风险状况分析、标杆企业状况分析；

　　2、对客户的业务模式、财务数据进行了解、信息搜集和分析；

　　3、对客户的现有管理理流程进行梳理分析；

　　4、对客户的实际内部控制状况进行评价；

　　5、小组讨论并在项目经理指导下完成对客户内部控制理提升建议的编写；

　　6、根据客户实际情况对内部控制的`落地编制相关的文件，并独立与客户进行沟通，确认以保证建议的落实；

　　7、完成项目经理布置的其他工作。

　　内部控制岗位职责 12

　　1、对客户所在行业举行行业背景调查和分析，包括行业进展分析、行业经营模式分析、行业竞争情况分析、行业风险情况分析、标杆企业情况分析；

　　2、对客户的业务模式、财务数据举行了解、信息搜集和分析；

　　3、对客户的现有管理理流程举行梳理分析；

　　4、对客户的实际内部控制情况举行评价；

　　5、小组研究并在项目经理指导下完成对客户内部控制理提高建议的编写；

　　6、按照客户实际状况对内部控制的落地编制相关的.文件，并自立与客户举行交流，确认以保证建议的落实；

　　7、完成项目经理布置的其他工作。

　　内部控制岗位职责 13

　　1、担任风险管理和内部控制询问项目（不限行业）的'项目经理/驻场项目经理，制定项目的方案并组织实施，把控项目进度、质量和成本，对项目负责；

　　2、设计询问项目实施计划（亦有机会参加其他模块项目），带领项目组高效执行项目计划；

　　3、负责客户管理，深度掌握客户需求，挖掘客户潜在需求；

　　4、负责询问团队的建设与成员培养，营造和睦的询问团队氛围；

　　5、参加询问项目商务工作（无销售任务，销售任务由销售团队负责），参加客户深度跟进如高层交流，项目建议书撰写等工作；

　　6、负责提炼和总结与项目相关的学问，并参加公司学问管理工作；

　　7、担当或参加重点行业讨论、专项课题讨论及模块讨论。

　　内部控制岗位职责 14

　　1、组织协调公司内部控制制度的'建立，并负责维护与更新;

　　2、组织并帮助公司属下各组织开展内控工作回顾、内部控制自我评价与检讨，汇总、分析并形成内部控制自我评价报告，提出改进建议，并持续跟进;

　　3、负责内部控制自我评估工作的持续优化与完美，建立并更新相关制度/流程及底稿类文件;

　　4、负责为公司各组织提供内部控制方面的询问与服务，组织相关培训，收集各类基础信息，并做好分类、归档工作;

　　5、上级领导或上级部门交办的暂时性工作任务。

　　内部控制岗位职责 15

　　1、按照年度内部控制审计方案和审计清单，编制内部控制审计计划，依审计程序及权责组织、开展内部控制审计工作。

　　2、负责定期对“经营合规性、内部控制有效性、风险管理有效性、会计记录和财务报告精确性和牢靠性、各岗位人员履职状况、公司资产价值庇护状况”执行审计。

　　3、推进和监督审计发觉问题的改进落实，与改进责任人乐观协作，确保审计发觉涉及的`相关问题得到准时有效的改进。

　　4、定期出具内部控制审计报告，并帮助总办发布后续整改报告，供管理层决策

　　内部控制岗位职责 16

　　1、从事内控与风险管理体系建设、制度流程梳理和优化等方向的管理询问项目工作。

　　2、能够自立开展所有或部分专项工作，包括但不限于单个流程模块的访谈、流程的梳理和规范的`编制、问卷或现状调研分析报告的编写等。

　　3、项目经理及以上人员能够自立编制项目建议书、标书等商务文件，带队组织实施项目计划的落地工作，并组织和指导助理人员完成相应工作。

　　4、助理人员参加项目建议书的编制、项目的招投标等工作，并帮助举行项目阶段成绩的汇报，辅助客户推动询问计划的落地。

　　5、领导交办的其他工作。

　　内部控制岗位职责 17

　　1、推进完美财务内部控制体系的建设，指导、监督财务系统内部控制与风险管理体系的.设计，建立健全相关内部控制管理制度;

　　2、定期评估财务环节风险，对财务流程设计和执行的有效性举行评估，提出优化改善建议;

　　3、负责规划、监督职责分别设计执行的有效性;

　　4、负责对财务报告及相关信息的真切完整性、信息形成过程的规范性举行检查验证;

　　5、持续关注意点业务领域流程和关键控制点，包括货币资金、存货、固定/无形资产、关联交易、预算管理、税务、筹资投资、财务报告等业务，发觉问题，提出改善建议，催促整改;

　　6、负责针对审计发觉的问题，推进管理改善;定期出具内部控制检查报告，重大内控缺陷准时报告管理层。

　　内部控制岗位职责 18

　　1、根据年度内部控制审计计划和审计清单，编制内部控制审计方案，依审计程序及权责组织、开展内部控制审计工作。

　　2、负责定期对“经营合规性、内部控制有效性、风险管理有效性、会计记录和财务报告准确性和可靠性、各岗位人员履职情况、公司资产价值保护情况”执行审计。

　　3、推动和监督审计发现问题的改进落实，与改进责任人积极配合，确保审计发现涉及的`相关问题得到及时有效的改进。

　　4、定期出具内部控制审计报告，并协助总办发布后续整改报告，供管理层决策

　　内部控制岗位职责 19

　　岗位职责:

　　1、按照年度内部控制审计方案和审计清单，编制内部控制审计计划，依审计程序及权责组织、开展内部控制审计工作。

　　3、推进和监督审计发觉问题的改进落实，与改进责任人乐观协作，确保审计发觉涉及的相关问题得到准时有效的`改进。

　　4、定期出具内部控制审计报告，并帮助总办发布后续整改报告，供管理层决策

　　任职要求:

　　1、本科及以上，5年以上风险防控相关工作经受或3年以上大型企业内部控制、流程管理、内部审计、风险管理的工作阅历，能自立执行内部控制审计。

　　2、具有四大会计师事务所相关审计、或拥有cics、cia、cpa或同等水平资历证书优先。

　　3、原则性强，工作细致、有责任心;踏实诚信，具备良好的交流能力与团队配合精神，敢于负责，能承受较大的工作压力

　　内部控制岗位职责 20

　　职责描述：

　　1、从事内控与风险管理体系建设、制度流程梳理和优化等方向的管理询问项目工作。

　　2、能够自立开展所有或部分专项工作，包括但不限于单个流程模块的访谈、流程的梳理和规范的编制、问卷或现状调研分析报告的编写等。

　　3、项目经理及以上人员能够自立编制项目建议书、标书等商务文件，带队组织实施项目计划的落地工作，并组织和指导助理人员完成相应工作。

　　4、助理人员参加项目建议书的编制、项目的招投标等工作，并帮助举行项目阶段成绩的汇报，辅助客户推动询问计划的落地。

　　5、领导交办的`其他工作。

　　职位要求：

　　1、高校本科及以上学历，把握基本的财会学问，了解财务分析概念和办法。

　　2、二年及以上内控询问或企业集团财务相关工作阅历，具有审计、财会背景及相关证书者优先考虑。

　　3、良好的团队合作精神、客户服务意识及交流沟通能力，较强的抗压能力，接受不定期出差。

　　4、高效的学习能力，娴熟把握办公软件（word、excel、powerpoint等）。

　　5、具备良好的职业道德，无违法违纪行为，未受到过行业监管处罚。

　　内部控制岗位职责 21

　　岗位基本职责:

　　1、负责内部控制询问模板的设计与完美;

　　2、与客户交流询问需求，明确询问服务内容，为签单提供专业支出与辅助;

　　3、应市场、销售的要求，参加项目前期的'解决计划预备工作;

　　4、测算询问项目资源需求和成本支出举行测算;

　　5、提出详细项目的内部控制设计计划;

　　6、组建项目工作团队，明确工作分工，负责团队的日常与现场管理;

　　7、制定项目工作方案、调度项目团队的工作，高效推动项目，控制项目风险和成本支出;

　　8、组织项目团队成员开展项目调研、分析与计划设计，并就阶段性工作成绩与客户举行交流，将项目执行状况定期向公司高管汇报;

　　9、负责项目询问成绩的终于成绩的定稿，并向客户交付;

　　10、负责项目团队成员的培训与考核。

　　任职基本要求:

　　1、有志于内部控制询问行业;

　　2、有相关工作履历，认识内部控制规章与规范;

　　3、自立带过团队，主持完成过2个以上的询问服务类项目;

　　4、本科及以上学历，重点高校毕业生优先考虑;

　　5、没有专业限制，管理、会计、财务、审计和工科专业优先考虑;

　　6、具备一定的数字处理和文字组织能力;

　　7、有责任感，自我管理能力突出，能承受较强的工作压力;

　　8、良好的亲和力、执行力和交流能力。

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