内控岗位职责

内控岗位职责

更新时间：2023-01-08 12:42:02

相关推荐

内控岗位职责

　　在我们平凡的日常里，越来越多人会接触到岗位职责，制定岗位职责可以有效规范操作行为。那么岗位职责的格式，你掌握了吗？以下是小编收集整理的内控岗位职责，欢迎大家分享。

内控岗位职责1

　　岗位职责:

　　1.制定项目实施计划并按计划落实推进；

　　2.编制项目预算并在实施中进行成本控制；

　　3.明确客户需求,带领团队进行售前支持,提供实施方案,标书等；

　　4.按合同要求提交项目成果并对项目总体工作质量负责；

　　5.与客户沟通,协调回款；

　　6.项目后评价及总结；

　　7.对项目成员进行管理与考核；

　　8.完成部门经理安排的其他工作。

　　任职要求:

　　1.专业:会计审计。

　　2.学历:全日制统招本科及以上学历。

　　3.行业:有大型国有企业风控管理经验,具备会计师事务所工作经验者优先。

　　4.年限:5年及以上工作经验。

　　5.熟悉风险管理及内部控制有效性评价的实践工作,熟悉合规工作程序,掌握相关法律、法规、政策、文件；熟悉能源行业风控工作流程者优先。

　　6.能够独立进行风控领域的专项课题研究并形成落地成果,能够带领团队完成项目并出具报告。

　　7.优秀的.表达和沟通能力。

　　8.良好的中英文口语、阅读和写作能力。

　　9.优秀的团队建设能力。

　　10.熟练使用office办公软件。

　　11.具有cpa、cia、cisa资质。

内控岗位职责2

　　岗位职责

　　1、执行公司内控制度，稽核存货业务增减的'真实性；

　　2、根据财务部数据与仓库台账稽查存货保管的安全性和完整性

　　3、重点参与存货的清查盘点工作，分别处理盘盈、盘亏的公司资产；

　　任职资格

　　1、年龄25-45岁，2年以上工作经验；

　　2、中专以上学历，会计相关专业，具备会计从业资格；

　　3、原则性强，有良好的职业道德。

内控岗位职责3

　　岗位职责:

　　1、组织协调公司内部控制制度的建立,并负责维护与更新；

　　2、组织并协助公司属下各组织开展内控工作回顾、内部控制自我评价与检讨,汇总、分析并形成内部控制自我评价报告,提出改进建议,并持续跟进；

　　3、负责内部控制自我评估工作的`持续优化与完善,建立并更新相关制度/流程及底稿类文件；

　　4、负责为公司各组织提供内部控制方面的咨询与服务,组织相关培训,收集各类基础信息,并做好分类、归档工作；

　　5、上级领导或上级部门交办的临时性工作任务。

　　任职要求:

　　1、本科及以上学历,经济或管理类专业；

　　2、具有三年以上内部控制、风险管理、审计、咨询或财务管理相关工作经验,持有cia、ccsa、cics等国际专业证书或者国内专业相关的初级或以上职称优先考虑；

　　3、具备较强的综合分析能力、组织与执行能力、文字处理能力和团队协作能力。

内控岗位职责4

　　工作职责:

　　1、主导公司内部控制体系建设,建立相关的规章制度；

　　2、对公司管理制度、工作流程和经营管理过程中可能出现的风险点进行识别、分析和评估,对完善公司制度和流程提出具体建议；

　　3、进行合规风险管理,组织项目事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查,草拟风险预警提示和风险评估报告；

　　4、组织实施具体审计项目,包括专项审计、常规审计、舞弊审计、经济责任审计、离任或离职审计、招采审计等；

　　5、输出审计报告,提出整改建议。

　　任职要求:

　　1、全日制本科及以上学历,法律、会计、信息、审计等专业；

　　2、具备5年以上企业内部审计从业工作经验；

　　3、具有高度的职业敏感性和丰富的专项审计经验,能独立完成专项审计项目；

　　4、具备良好的`公文写作能力；

　　5、诚实守信,责任意识强,积极进取；有良好的职业操守和沟通协调能力,工作原则性强；

　　6、具备一定的风险分析能力,具有较强的团队协作能力及学习能力。

内控岗位职责5

　　一、及时贯彻落实上级关于安全保卫工作的部署和安排，经常对员工进行安全防范意识和防范知识教育。

　　二、根据上级要求，结合本单位实际，全面落实安全责任，制定安全措施，完善安全制度。

　　三、定期检查本单位安全保卫规章制度执行情况，发现问题及时纠正、整改。

　　四、严格落实安全巡查等制度。

　　五、经常性的`组织员工开展防抢防爆防火预案演练，提高员工预防暴力侵害的能力。

　　六、落实员工异常行为的相互监督，了解员工8小时之外活动情况，发现异常要及时报告支行行长，并做好思想教育和监管工作。

　　七、望城支行内控员由xx担任。

内控岗位职责6

　　职责描述:

　　1、制定合规内控政策、制度,推动合规内控体系建设；制定内部合规手册并推广使用,负责相关部门合规培训、检查、考核及问责；

　　2、组织推动开展公司内控自评估测试、操作风险项目工作；

　　3、按照年度合规检查计划,按时间节点完成合规检查任务负责监督各项检查发现问题的整改落实

　　4、收集、筛选可能预示存在合规问题的数据、指标及交易；

　　5、其他合规内控管理工作。

　　任职要求:

　　1、熟知普惠、银行、消费金融合规管理(含合规检查与测试、合规咨询与审核等)的.运作方式与基本要求；

　　2、了解普惠、银行、消费金融主要业务相关法律法规与监管要求；

　　3、较强的逻辑思维能力、语言文字表达能力,有上进心,同时具备较好的执行力和沟通团队协作能力；

　　4、大学本科及以上学历,金融或法律专业毕业,有2-3年同业机构合规部门、风险管理部门或法务部门工作经验优先；

　　5、逻辑分析能力强,原则性强,有良好的内控合规意识；

内控岗位职责7

　　1、现场财务检查：协助并参与制定检查计划，了解公司的流程，评价内部控制设计和执行，识别内部控制缺陷并提出改进建议，确保集团流程和政策的有效执行。完成缺陷汇总报告并监督缺陷的`整改执行。

　　2、项目财务尽职调查：配合新设、收购项目执行财务尽职调查工作，完成财务尽职调查报告。

　　3、新设项目财务团队搭建：协助新项目前期筹备工作并配合项目上线财务团队的搭建工作，协助招聘和培训项目财务团队。为新项目筹备提供财务支持，打造财务团队。

　　4、停滞项目退出管理：根据集团制定的项目退出方案，包括股权出售，资产出售和注销等方式，提供相关的财务和税务专业支持。确保项目成功退出。

　　5、机动财务核算工作支持与指导：根据集团的需要，对各项目财务工作提供支持和指导。确保各项目财务工作的开展和执行。

内控岗位职责8

　　1、有全盘工作经验，熟悉开票报税，及时编制月度/季度/年度各类财务报表；

　　2、熟悉公司成本的`核算与分析，日常财务管理和成本控制，开展全面预算管理；

　　3、负责编制公司会计凭证，审核、装订及保管各类会计凭证，登记及保管各类帐簿；

　　4、编制公司的总账和明细账，及时准确地记录公司业务往来；

　　5、严格审核费用报销及往来账款单据，每月对公司各项资产进行登记管理及盘点；

　　6、处理对税务方面的数据及相关月度各项税务申报工作；

　　7、完成上级领导交代其他工作；

内控岗位职责9

　　职责描述:

　　1.组织管理全面预算分解及调整,跟踪落实情况,实施预算控制；

　　2.负责预算执行情况,编制并报送预算执行情况报告,分析预算执行偏差原因,并提出相应推动措施和建议；

　　3.财务内控完善计划及进度跟踪,对异常现象及时反馈；

　　4.根据公司经营目标制定经营计划及公司财务运行状况分析；负责对公司运营费用、资本运行状况进行财务分析；

　　5.负责建立完整的预算数据库,提供财务、业务条线的各种维度的基础数据及分析报告；

　　6.参予SAP流程优化及报表开发工作；

　　7.与成本中心会计一起维护年度费用计划、总帐计划；

　　8.定期提出经营管理建议；

　　9.领导交办的其他临时工作。

　　任职要求:

　　1.财务管理、审计、会计等相关专业统招本科以上学历；

　　2.8年以上相关工作经验,有大型制造企业财务内控经验者优先；

　　3.优秀的.跨部门协调能力,擅长与人沟通,抗压能力强；

　　4.工作态度认真严谨,具有很强的逻辑分析与文字叙述能力；

　　5.精通PPT简报制作与口头报告；

　　6.熟悉国家相关法律法规,熟悉公司内部财务管理及流程管理,熟悉SAP。

内控岗位职责10

　　岗位职责:

　　1、推行全面风险管理,建立健全的公司全面风险管理制度及流程,编制全面风险管理评估报告,组织开展全面风险管理及内控知识培训及宣导;

　　2、完善内部控制体系,组织并指导下属总公司及各分子公司完成企业内控自评工作。

　　任职要求:

　　1、本科及以上学历,两年以上制造企业风险管理相关工作经验;

　　2、熟悉全面风险管理理论,五部委内部控制基本规范及配套法则;

　　3、具备一定的'写作水平和谈判技巧;

　　4、熟悉风险管理相关的流程及推行实务,能独立开展工作。

内控岗位职责11

　　风险控制部副总经理(内审、内控方向)北京市农业投资有限公司北京市农业投资有限公司负责起草、拟定内部审计制度;

　　负责统筹系统内部审计事项,包括内部审计事项的安排与计划,内部审计台账的.设计、建立与监督执行;

　　负责内部审计计划、审计方案、审计报告的编写;

　　负责组织并实施具体的内部审计项目(主要是经济责任审计、内控自评价、投资后评价以及其他专项审计等);

　　负责内部审计整改事项的监督与管理;

　　负责与外部审计机构的具体沟通与联系;

　　负责组织系统内部审计技能与知识培训;

　　负责内部审计档案的整理与保管;

　　负责向上级单位报送相关审计文件以及与下级审计部门的沟通联系

内控岗位职责12

　　1、识别集团经营活动中的潜在重大风险和管控隐患，规避及管理风险，避免损失;

　　2、全球内控内审体系搭建，规范制度、流程及标准，确保相关体系及制度流程等在全球各业务板块内的实施;

　　3、全球内控内审组织规划及团队建设，关键节点岗位人员匹配到位，专业能力提升

　　4、建立健康、高效的业务控制环境，深入业务，协助业务团队梳理兼顾合规与效率的内部控制流程，并持续跟进、优化;

　　5、推进相关审查/主动检查/案件调查发现的'改进工作，与改进责任人积极配合，确保发现中涉及的相关问题得到及时有效的改进

　　6、领导安排的其他工作。

内控岗位职责13

　　1、根据会计制度，编制会计凭证，及时将每月会计凭证整理归档，做好会计记录管理；

　　2、编制各类财务报表，做到数据准确；

　　3、统计会计数据，为财务会计分析与运营分析提供支持；

　　4、记录、核算公司的'固定资产，编制物资及设备台帐；

　　5、负责公司应收应付款的审核、整理、统计与跟踪落实；

　　6、完成领导安排的其他工作；

　　7、完成公司各点内控检查工作。

内控岗位职责14

　　岗位职责：

　　（1）负责风险管理部日常管理工作，对本部门工作进行总体规划和部署，确定部门工作目标和工作计划；

　　（2）负责部门员工综合管理，包括工作任务分配、员工考核监督、业务指导等；

　　（3）组织制定各项风险管理管理制度和操作规程；

　　（4）组织调查分析市场风险、政策风险、行业风险等管理状况，作出风险预警及处置预案；

　　（5）组织制定和实施不良资产清收计划和考核办法，做好相关指标下达和考核，指导督促业务部门清收不良资产；

　　（6）完成领导交办的其他工作。

　　任职要求：

　　（1）年龄45岁（含）以下，本科及以上学历；

　　（2）经济、金融、法律等相关专业毕业；

　　（3）8年以上金融行业或同业机构风险管理及项目评审工作经验；

　　（4）具有较全面的'财务、审计、金融、法律等相关知识；熟悉融资租赁行业或相关行业业务操作流程及风险防范措施；

　　（5）具有较强的责任心、管理能力及沟通协调能力，无金融违规或违纪记录。

内控岗位职责15

　　1、认真落实各项金融风险管理法律法规和规章制度，研究制定和推动落实本行风险管理的总体目标、风险管理规划工作，建立健全本行金融风险管理体系；

　　2、编制全行不良贷款清收计划，制定相应考核办法，并做好相关指标下达和计划的考核；

　　3、调查分析全行市场风险、政策风险、信贷风险管理状况，负责对资本充足率、资产流动性比例等单项风险指标的监测、预警和变动分析；

　　4、制定信贷风险界限，对重大投资、重大贷款、风险资产进行实时有效监控，对各类风险进行有效识别；

　　5、负责全行各项风险评估认定工作，对全行大额贷款申请、信贷资产风险分类、不良资产处置、不良贷款利息减免进行风险预测和认定审批；

　　6、负责信贷风险资产管理，监测不良贷款的变化趋势，督促相关责任人及时清收贷款，定时向领导报告清收情况；

　　7、负责不良贷款的`化解处置工作，协助网点做好有关涉政、涉案、涉诉贷款的清收工作，做好网点不良资产的核销呈报以及抵贷资产的审批、管理、变现等工作；

　　8、负责全行信贷风险管理业务数据的汇总统计、分析和上报工作，及时向领导提供有关风险控制防范的数据统计，提出工作建议和政策方案；

　　9、建立健全本行风险管理制度体系，修订和完善各项风险管理制度和操作规程；

　　10、完成领导交办的其他工作任务。

内控岗位职责16

　　职责描述：

　　营运风险管理制度及流程的起草、修订和组织实施；

　　营运合规及风险的识别、评估、及报告；

　　分公司风险防范、监管检查项目支持

　　分公司现场检查、风险管控。

　　营运审计支持；

　　MIS报告；

　　项目性工作；

　　行政其他事务的'处理

　　任职要求：

　　学历要求：大学本科或以上

　　语言技能：普通话及英语（听说读写）流利，有较强的文字功底

　　电脑技能：熟练使用OFFICE各类办公软件，较强的数据分析以及PPT撰写文稿能力。

　　金融保险行业，工作经验5年及以上；

　　2年以上营运支持相关、或风险管理相关的工作经验。

内控岗位职责17

　　工作内容：

　　1、编写和完善公司风险管理制度和流程；

　　2、参与审查业务部门提交的可行性研究报告，出具风险评价意见；

　　3、跟踪业务进展情况、负责风控委员会决议的'落实，定期编写风险排查报告、项目执行情况报告；

　　4、调查公司风控管理执行情况，及时反应业务风险状况；

　　5、部门经理交办的其他事务。

　　任职资格：

　　1、教育背景：

　　金融、投资、法律、财务以及风险管理相关专业本科以上学历。

　　2、工作经验

　　大型信托机构或其他金融行业风控高级经理岗位3年以上工作经历。

　　3、个人素质与技能技巧：

　　诚实正直，坚持原则，独立思考，抗压能力强，细致而有耐心；

　　较高的理论水平、文字表述能力；

　　具备金融信托业务实践工作经验；

　　较强的风险识别能力和风控管理能力；

　　具备独立处理风控事务的能力；

　　具备沟通、协调能力。

　　4、其他条件：

　　年龄35岁以下；

　　能够胜任出差或两地工作；

　　有信托行业从业经验者，学历、年龄等相关条件可适当放宽。

内控岗位职责18

　　1、按照公司财务制度及流程，审核公司内部凭证及原始单据，编制会计分录、明细帐、总帐、转帐凭证等；

　　2、编制和审核会计报表，日常会计核算和核对工作；

　　3、配合公司的内外部审计，及时准确提供各项财务资料和报表；

　　4、负责工资福利、各项费用的计提与摊销工作，检查重点科目余额是否合理；

　　5、负责公司的会计凭证、帐薄报表等会计资料定期收集、审查、装订成册、归档；

　　6、管理及开具发票，公司税费的计算及各项纳税申报、统计申报、工商申报等；

　　7、负责应收应付款项的.审核、整理、统计与追踪,负责所涉公司的经营分析、资金流分析；

　　8、完成上级交办的其它工作。

内控岗位职责19

　　1、参与公司重要经营活动，按行政工作流程，开展事前审计、事中审计，发挥内控预警功能。

　　2、上级指示的传达、催办、跟踪、协调；实施各项工作流程的`跟踪，督促、落实、督进，优化内部管理，降低经营管理风险。

　　3、参与、协助或执行内审所负责的工作项目，并按要求、作业程序完成内审评价。

　　4、根据经营业态领域所属省市的相关政策、法律法规，结合公司制度，对所属公司、中心(机构)的经济活动及相关财务收支的真实性、合法性、效益性进行内审内核监督，防错纠弊，为公司优化管理提供意见。

　　5、收集、分析审计所需资料，建立完善审计信息系统。

　　6、负责编制、完善、执行、督导公司各项行政制度和归档工作；简历和管理公司的档案盒资料管理体系。

　　7、宣贯公司内控文化及理念，定期组织内训，不定期组织协调公司职能中心和下属事业中心的内控协调沟通工作，提升团队内控能力。

　　8、完成上级交办的其他工作。

【内控岗位职责】相关文章：