随着社会一步步向前发展，我们都跟岗位职责有着直接或间接的联系，岗位职责具有提高内部竞争活力，更好地发现和使用人才的作用。制定岗位职责需要注意哪些问题呢？下面是小编整理的合规经理岗位职责，欢迎阅读与收藏。

合规经理岗位职责1

　　职责描述:

　　1、负责公司内控合规管理体系的搭建与优化,负责公司内控与操作风险有关的政策制定与更新;

　　2、对各业务条线的业务、文件进行合规性审查和操作风险审查,提供相关咨询服务;

　　3、负责公司新产品、新业务、信息披露材料等重要信息的合规风险识别及审核,保障业务运行经济高效;

　　4、负责制定公司内部稽核计划并组织实施,出具检查和分析报告,并督促整改,对违规事件及违规责任人提出处理意见与建议;

　　5、推广内控和操作风险文化,有针对性地在各业务线进行各类培训,积极推广合规与操作风险文化内涵;

　　6、负责设定并领导团队完成各项工作计划和目标。

　　任职要求:

　　1、全日制本科以上学历,经济、金融、法学等相关专业;

　　2、熟知股权、基金等金融合规管理(含合规检查与测试、合规咨询与审核等)的.运作方式与基本要求;

　　3、有金融行业内控合规审计经验,有实际搭建合规体系建设经验,能独立进行落地实施;有公司总部级管理经验者佳;

　　4、熟悉国家法律法规、行业监管规则、企业内部控制规范等法规,有独立的业务合规分析及流程分析能力。

合规经理岗位职责2

　　合规部职责：

　　1、协助领导构建公司合规管理体系，制订、修订公司的合规手册和其他合规风险管理规章制度；

　　2、起草年度合规管理计划；

　　3、主动识别、评估、监测和报告合规风险；

　　4、负责各项具体合规工作方案的拟定，使合规工作顺利展开；

　　5、起草合规报告；

　　6、参与新产品的开发，识别、评估合规风险，提供合规支持；理，起草违规处理决定；

　　7、梳理公司内控流程，提出相关改进建议；

　　8、审查公司内部管理制度、业务规程，提供合规改进建议；

　　9、开展反洗钱相关工作；

　　10、组织合规培训并向公司员工提供合规咨询；

　　11、跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的'变动、发展，并根据其有关要求提出制订或者修改公司内部规章制度的建议。

　　12、领导指派的其他工作及其他相关辅助

　　西门子cfo说：我们大大强化了内部审计部门的职能，建立了一套严明的合规体系。整个体系由四个模块组成，调查、补救、培训以及内部和外部交流。

　　外国在美上市公司可能遇到的sox合规性问题

　　1）公司层面控制和反欺诈控制2）it控制环境

　　3）财务报表结算流程

　　4）遵循sec，gaap会计准则和披露要求

　　5）所得税

　　6）职责分离（尤其是小型公司）

　　7）与外部审计师协调8）资源限制

　　9）低估所需的投入

合规经理岗位职责3

　　1、负责管理公司风险体系(法务、风险及其他综合工作)的制度建设、团队搭建及全公司业务(融资租赁、资产管理及其他投资并购业务)风险控制及法律审查工作;

　　2、负责建立和完善公司法律风险及其他风险管理控制制度和流程,并严格监控执行;

　　3、对不同行业特点,建立健全项目的`各类风险预警防范系统机制,完善风险管理制度,并准备应急处理预案;

　　4、负责组织项目的尽职调查、风险评估,为项目风险控制决策提供专业法律审查意见及其他风险评估意见;

　　5、负责项目的跟踪、回访和资产巡视,保证资产质量安全;

　　6、负责项目风险预警、项目出险后处理工作,并定期向管理层进行汇报;

　　7、研究分析行业相关政策,并及时更新,完善风险控制各环节,确保核发有效执行;

　　8、负责团队成员的培养和梯队建设及团队文化建设。

合规经理岗位职责4

　　合规部工作职责

　　岗位设置：合规岗、行政许可岗、法律事务岗、纪检岗合规部工作职责

　　（一）拟订年度合规审核工作计划，确定合规审核工作内容，按计划组织实施合规审核工作。

　　（二）审核公司总部各部门和营业部合规、合法的执行情况。

　　（三）审核公司执行国家有关法律、法规及监管要求的情况。

　　（四）根据法律法规及监管规定做好行政许可备案事项和行政许可审批事项的上报工作。

　　（五）审查公司保证金、资本金运行情况和资金营运的情况。

　　（六）审查公司财务管理的合法性、合理性。

　　（七）审核公司内控、风险控制的落实情况。

　　（八）根据工作检查小组要求对公司各部门的制度执行情况、内部存有争议的事件、客户诉求等，在公平、公正的原则下进行调查处理和明确责任，为客户对公司的服务情况、业务部门对后台人员的履职情况以及各部门中出现的问题导致客户或员工对公司提出诉求建立渠道。

　　（九）根据制定的合规培训计划及新下发的期货法律法规和配套规定，组织部门内部合规培训或对公司全体员工进行合规培训，强化公司合规文化及体系建设。

　　（十）公司首席风险官要求的其他事项。

　　（十一）公司总经理要求的其他事项。合规岗岗位职责：

　　（一）合规审核。对公司或各营业部的业务、财务及其他管理活动具体审核，负责公司的'内部发文、公司各部门和营业部对外报送文件、宣传材料、制度、相关投资者教育文件及报表、公示信息等的审核，监督审核公司总部和营业部各业务环节的合规性。具体审核内容为：

　　1、信息公示内容

　　（1）对公司网站公示的公司基本信息、董事监事和高管人员、公司股东信息、从业人员信息、公司历史情况、公司分支机构、公司保证金账户、公司居间人、投诉与信访、公司诚信记录、公司财务信息、投资咨询业务等内容进行审核。

　　（2）中国期货业协会行业信息管理平台，具体内容包括公司基本信息、董事监事和高管人员、公司股东信息、从业人员信息、公司历史情况、公司分支机构、公司保证金账户、公司居间人、投诉与信访、公司诚信记录、公司财务信息、投资咨询业务、期货从业人员基本信息审核、期货从业资格和投资咨询从业资格申请审核等。

　　（3）期货综合信息管理系统（fi系统）相关信息的审核：具体包括：

　　a、公司档案模块的录入与审核（基本档案、股东情况、董监事会议情况、总部机构情况、专业委员会情况、信息系统情况、期货公司投资者权益保护与教育、期货公司营业部情况、公司高管及股东会实际控制人被采取司法措施情况等）、

　　b、文件报备模块的录入与审核（分为定期报告和不定期报告，具体内容为：首席风险官年度、季度报告、年度报告、审计报告、内控评价报告、股东和关联人等进行期货交易备案报告、风险监管指标预警或不足报告、聘请或解聘会计师事务所报告等）

　　c、高管管理模块的录入与审核（包括任职离职数据、高管人员信息维护、董监高任职资格审核数据）

　　d、数据报送模块的审核（包括财务监管报表、投资咨询业务报告、营业部财务经营情况报表等）

　　2、对人员转正、调岗、离职等的审核

　　（1）对公司转正、调岗、离职人员的申请表等相关手续及资料进行审核，并对转正人员进行合规谈话。

　　（2）对人力资源部起草的公司人员任命免职、部门成立撤销等红头文件进行审核。

　　（3）对部门、营业部调整与高管分工有关的红头进行审核。

　　（4）对上述人员变更、组织结构调整的公示信息审批表进行审核。

　　（5）对人员发生变更上报山东证监局及山东省期货业协会的从业人员公示信息变更登记表进行审核。

　　（6）对人力资源部录入中国期货业协会信息管理平台的人员等信息进行审核。

　　3、居间人相关审核对交易客户服上报山东证监局及山东省期货业协会的居间人年度报告进行审核。

　　4、投资者教育审核：

　　（1）对交易客服部上报山东证监局投资者教育半年度、年度报告进行审核。

　　（2）对交易客服部提交的上报山东证监局监管工作支持系统月度投资者教育情况进行审核并录入。

　　（3）对交易客服部上报fi系统的季度投资者教育情况进行审核并录入。

　　5、财务报表审核

　　负责财务报表、监管报表等财务相关业务的审核，监督检查公司风险监管指标的合规性。 6、其他合规审核

　　（1）公司内部发文审核，包括红头文件、通知、所有对外报送文件审核。

　　（2）公司对外签署合同、协议审核。

　　（3）公司各部门、营业部对外报送文件审核。

　　（4）公司各部门、营业部人员印制名片审核，并对印制名片具体信息进行登记。

　　7、营业部的审核

合规经理岗位职责5

　　工作职责:

　　1、以业务为导向,拟定各类业务核算细则及指导规范;

　　2、负责稽核各科目核算使用的正确性、规范性及用友财务维护优化等工作,复核会计凭证并指导相关岗位及时修正;

　　3、及时反馈核算中的共性问题,对补充新业务进行培训指导,替换不适用规则;

　　4、负责月度结账,出具相关报表,会计报表整套复核,确保数字准确、报送及时,满足外部财务信息需求;

　　5、填报或复核统计、税务类报表并及时维护报表项目;

　　6、负责单体报表全盘详细分析,财务报表审计、税审等底稿的填报或复核及其他往来、关联单位往来、交易等业务的相关核算;

　　7、编写新员工培训资料;

　　任职资格:

　　1、会计及相关专业本科以上学历,具备会计从业资格、中级以上会计职称,CPA资格优先,四大或大型企业工作经验者优先,3年以上工作经历;

　　2、具备较强的.沟通协调能力、强烈的责任心和认真细致的工作作风;

　　3、可以接受定期出差,英语可作为工作语言。

合规经理岗位职责6

　　合规主管岗：

　　一、制定年度工作计划、落实各岗位责任制；

　　二、督促本部门各岗位及各支行、各业务条线履职；

　　三、组织开展合规检查；

　　四、组织大额风险贷款的团队化险；

　　五、对到期收回率低的单位及50万以上到期未收回进行跟踪督办；

　　六、缓收利息的审核、申报；

　　七、按程序上报合规工作报告。

　　合规监测岗：

　　一、按月收集各支行合规报告及合规检查表；

　　二、汇总辖内合规风险问题，建立跟踪整改台账；

　　三、风险监测，确保各项监测数据的真实准确；

　　四、对20xx年前到期未收回贷款的统计、监测，并及时向相关部门提供准确数据；

　　五、不良贷款的'分类统计，并按季进行不良贷款形成原因的分析；非信贷资产风险监测评价

　　六、参与流程银行建设和流动性风险及压力测试分析；

　　七、每月对到期贷款统计监测并及时进行风险预警；

　　八、参与合规事项检查，协助做好内部管理工作。合规审核岗：

　　一、负责本行日常法律事务，对各业务条线制定的合规流程和操作进行合规审核；

　　二、对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核，并出具合规审查意见书；

　　三、组织开展合规知识培训；

　　四、对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见，并制定合规风险处置预案；

　　五、做好新资本管理工作，制订规划、方案、并测算；

　　六、每季对各业务条线的风险状况进行分析；

　　七、参与对各网点合规事项的检查，协助做好内部管理。合规检查岗：

　　一、统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行。

　　二、对辖内网点执行各项政策法规、内控制度和业务流程采取随机现场检查和飞行抽查。

　　三、以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查。抽查当天所有业务发生的真实性和合规性。现场观察与测试、暗访、调阅监控资料、核对账务、突击查库、查阅档案等多种形式进行检查。

　　四、参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理。

　　五、对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告。

合规经理岗位职责7

　　职位描述:

　　1、负责产品风险审核

　　2、参与产品交易结构的设计、合同拟定及审核、风控措施落实

　　3、追踪项目投后管理

　　4、公司内部控制体系的`建设

　　5、 领导交办的其他事务

　　任职要求:

　　1、年龄25-35周岁

　　2、大学本科学历以上,法律相关专业

　　3、证券公司、基金子公司、信托公司、知名财富管理公司投行、风控、合规等部门3年以上工作经验

　　4、熟悉财富管理行业、信托行业的相关政策、法律法规

　　5、具备较强的学习能力和清晰的逻辑思维能力

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